Виды ценных бумаг

Все виды квалифицированной деятельности на рынке ценных бумаг производится на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой ФКЦ5 или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии.

Органы, выдавшие лицензии, контролируют работа профессиональных участников рынка ценных бумаг и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах.

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий, лицензией профессионального , участника рынка ценных бумаг, лицензией на ведение деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи.

В соответствии с лицензией, с учетом запросов и ограничений по совмещению отдельно взятых видов квалифицированной деятельности, предусмотренных Положением "О лицензировании различных видов квалифицированной деятельности на рынке ценных бумаг РФ", профессиональные участники вправе осуществлять такие разновидности профессиональной деятельности:

- брокерская деятельность;

- дилерская работа;

- работа по управлению ценными бумагами;

- деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

- депозитарная деятельность;

- клиринговая работа.

Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана другому лицу.

Брокерская деятельность, дилерская деятельность, работа по управлению ценными бумагами и депозитарная работа способны осуществляться следующими путями: одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности с учетом требований, предъявляемых к профессиональным участникам, которые должны соблюдаться ими в течение всего срока воздействия лицензии.

ФКЦБ позже принятия решения о приостановлении, возобновлении действия, аннулирования лицензии или же получения копии документально оформленного решения лицензирующего органа вносит запись в Единый реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий профессиональных участников.

Виды ценных бумаг